Wanneer beëindig je een klantrelatie op basis van integriteitsrisico’s? En hoe zorg je dat dit juridisch en moreel standhoudt?
In een tijd waarin de druk op toezicht toeneemt en het maatschappelijk debat over uitsluiting gevoelig ligt, staan instellingen voor een lastige taak. Enerzijds zorgvuldig screenen van klanten en anderzijds correct en proportioneel handelen bij het beëindigen van een relatie.
Denk aan een zakelijke klant waarvan het UBO-profiel twijfel oproept. Of een particuliere relatie waarbij verdachte transacties zijn gemeld maar moeilijk te onderbouwen zijn met harde feiten. Je wilt niet te laat ingrijpen en tegelijkertijd óók niet in strijd met proportionaliteit of zorgplicht handelen.
Deze masterclass geeft je in één dag een stevig kader voor het nemen van exitbesluiten. Je leert hoe je zorgvuldig en juridisch onderbouwd handelt. En je leert hoe je een en ander organiseert zodat je niet alleen op gevoel, maar op feiten kunt vertrouwen.
Deze training is met name geschikt voor professionals in functies als:
- Compliance Officer
- CDD/KYC-analist
- Risk Manager
- Legal Counsel binnen financiële instellingen
- Teamleider of beleidsadviseur in klantintegriteit